Điều Kiện, Thủ Tục Thành Lập Công Ty Chứng Khoán 2025

Thành lập công ty chứng khoán là một bước ngoặt lớn đối với các cá nhân hoặc tổ chức muốn tham gia sâu vào thị trường tài chính đầy tiềm năng. Tuy nhiên, để công ty hoạt động hợp pháp thì bạn cần nắm rõ các quy định của pháp luật. Trong bài viết này, hãy cùng Luật Gia Khang tìm hiểu điều kiện và thủ tục thành lập công ty chứng khoán năm 2024.

Công ty chứng khoán là gì? 

Hiện nay, đầu tư chứng khoán ngày càng thu hút sự quan tâm của nhiều nhà đầu tư nhờ vào tiềm năng lợi nhuận cao mà lĩnh vực này mang lại. Chính vì thế, số lượng công ty chứng khoán được thành lập cũng gia tăng nhanh chóng trong những năm gần đây.

Luật Gia Khang xin cung cấp một số khái niệm cơ bản về chứng khoán như sau:

• Đầu tư chứng khoán là hoạt động mua, bán và nắm giữ các loại chứng khoán của cá nhân hoặc tổ chức tham gia trên thị trường chứng khoán.
• Kinh doanh chứng khoán bao gồm các dịch vụ như môi giới chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, tự doanh chứng khoán, quản lý quỹ đầu tư, quản lý danh mục đầu tư, bảo lãnh phát hành chứng khoán và các hoạt động khác liên quan đến chứng khoán, tất cả đều phải tuân thủ quy định pháp luật.
• Công ty chứng khoán là doanh nghiệp được thành lập theo quy định của pháp luật, có thể là công ty cổ phần hoặc công ty TNHH. Tùy vào từng trường hợp, công ty chứng khoán có thể thực hiện một hoặc nhiều nghiệp vụ, bao gồm tư vấn đầu tư, môi giới, tự doanh chứng khoán và bảo lãnh phát hành chứng khoán.

Có thể bạn quan tâm: Giấy Phép Con Là Gì? Hồ Sơ, Thủ Tục Và Trường Hợp Xin Giấy Phép Con

Điều kiện thành lập công ty chứng khoán 

Hoạt động đầu tư chứng khoán thuộc nhóm ngành nghề kinh doanh có điều kiện. Vì vậy, trước khi bắt đầu quy trình thành lập công ty chứng khoán, doanh nghiệp cần kiểm tra và đảm bảo tuân thủ đầy đủ các điều kiện pháp lý liên quan đến lĩnh vực này, bao gồm:

Điều kiện về cổ đông và thành viên góp vốn

Cổ đông hoặc thành viên góp vốn cần sở hữu ít nhất 10% vốn điều lệ của một công ty chứng khoán.

Các cá nhân có liên quan đến cổ đông hoặc thành viên góp vốn này chỉ được nắm giữ tối đa 5% vốn điều lệ tại công ty chứng khoán khác.

Ngoài ra, tùy thuộc vào việc cổ đông hoặc thành viên góp vốn là cá nhân hay tổ chức mà cần chú ý đến các điều kiện sau:

• Đối với cá nhân: Không thuộc diện bị cấm tham gia thành lập hoặc quản lý doanh nghiệp theo quy định pháp luật.
• Đối với tổ chức: Phải có tư cách pháp nhân, được cấp phép hoạt động hợp pháp, có lãi trong hai năm liên tiếp trước năm xin cấp phép, đồng thời báo cáo tài chính của năm gần nhất phải được kiểm toán và chấp nhận toàn phần.

Điều kiện về cơ cấu cổ đông và thành viên góp vốn

Phải có ít nhất 2 cổ đông sáng lập hoặc thành viên góp vốn là tổ chức.

Tổng tỷ lệ vốn góp của các tổ chức phải chiếm tối thiểu 65% vốn điều lệ.

Đối với công ty chứng khoán hoạt động dưới hình thức công ty TNHH một thành viên, chủ sở hữu phải thuộc một trong ba nhóm sau:

• Doanh nghiệp bảo hiểm.
• Ngân hàng thương mại.
• Tổ chức nước ngoài.

Điều kiện về cơ sở vật chất 

Có trụ sở chính ổn định, đáp ứng các điều kiện cần thiết để triển khai hoạt động kinh doanh chứng khoán.

Trang bị đầy đủ cơ sở hạ tầng, bao gồm thiết bị văn phòng và hệ thống công nghệ thông tin, đảm bảo phù hợp với các nghiệp vụ chuyên môn trong lĩnh vực kinh doanh chứng khoán.

Điều kiện về nhân sự

Cần có ít nhất 1 chuyên viên kiểm soát tuân thủ.

Đội ngũ nhân sự phải có tối thiểu 3 người sở hữu chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với từng nghiệp vụ kinh doanh của công ty.

Đối với Tổng giám đốc (hoặc Giám đốc), cần đáp ứng các tiêu chuẩn sau:

• Phải có chứng chỉ quản lý quỹ hoặc phân tích tài chính.
• Không trong thời gian thi hành án, không bị cấm hành nghề hoặc bị xử phạt hành chính trong vòng 6 tháng gần đây trong lĩnh vực chứng khoán.
• Có tối thiểu 2 năm kinh nghiệm làm việc tại các công ty tài chính, chứng khoán, ngân hàng hoặc bảo hiểm ở vị trí liên quan đến nghiệp vụ hoặc kinh nghiệm trong các phòng ban như tài chính, kế toán, đầu tư.

Điều kiện về vốn pháp định

Quy định về mức vốn pháp định cần thiết để thành lập công ty chứng khoán sẽ phụ thuộc vào loại hình nghiệp vụ mà công ty dự định thành lập, cụ thể như sau:

Nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán	Mức vốn pháp định
Tư vấn đầu tư chứng khoán	10 tỷ VND
Môi giới chứng khoán	25 tỷ VND
Tự doanh chứng khoán	100 tỷ VND
Bảo lãnh phát hành chứng khoán	165 tỷ VND

Lưu ý:

• Đối với công ty đầu tư chứng khoán đại chúng, việc quản lý vốn bắt buộc phải được ủy thác cho công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và toàn bộ tài sản cần lưu ký tại ngân hàng giám sát.
• Ngược lại, công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ có thể lựa chọn giữa việc tự quản lý vốn hoặc ủy thác cho công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Điều kiện về các loại giấy phép liên quan

Theo quy định của Luật Chứng khoán 2019, công ty chứng khoán muốn thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh cần đáp ứng các điều kiện về giấy phép như sau:

• Để được cấp phép thực hiện nghiệp vụ tự doanh chứng khoán, công ty phải có giấy phép hoạt động môi giới chứng khoán.
• Để được cấp phép thực hiện nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán, công ty cần có giấy phép hoạt động tự doanh chứng khoán.

Xem thêm: Điều Kiện Và Thủ Tục Thành Lập Công Ty Thời Trang 2025

Hồ sơ, thủ tục thành lập công ty chứng khoán 

Thủ tục thành lập công ty chứng khoán gồm các bước sau đây:

Bước 1: Thủ tục đăng ký thành lập công ty, doanh nghiệp

Trước khi tiến hành đăng ký thành lập công ty, bạn cần đảm bảo đáp ứng các yêu cầu cơ bản về người thành lập, người đại diện pháp luật, tên doanh nghiệp, địa chỉ trụ sở, vốn điều lệ,và ngành nghề kinh doanh. Việc chuẩn bị kỹ càng sẽ giúp tránh trường hợp bị trả hồ sơ hoặc làm chậm quá trình xét duyệt.

Hồ sơ thành lập công ty chứng khoán

Theo quy định, công ty chứng khoán chỉ có thể được thành lập dưới hình thức công ty cổ phần hoặc công ty TNHH. Bộ hồ sơ cần chuẩn bị bao gồm:

• Điều lệ công ty.
• Giấy đề nghị đăng ký thành lập doanh nghiệp.
• Danh sách cổ đông sáng lập hoặc thành viên góp vốn (phụ thuộc vào loại hình công ty).
• Giấy ủy quyền (nếu người đại diện pháp luật không trực tiếp nộp hồ sơ).
• Bản sao công chứng CMND/CCCD/hộ chiếu của cổ đông hoặc thành viên góp vốn, người đại diện pháp luật và người nộp hồ sơ.

Lưu ý: Ở bước này, bạn cần đăng ký mã ngành chứng khoán 6612 (Môi giới hợp đồng hàng hóa và chứng khoán) để phù hợp với hoạt động kinh doanh.

Nộp hồ sơ và thời gian giải quyết

• Cơ quan tiếp nhận: Sở Kế hoạch và Đầu tư (KH&ĐT) tại địa phương nơi doanh nghiệp đặt trụ sở.
• Thời gian xử lý: Trong vòng 3 ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ, Sở KH&ĐT sẽ cấp giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp nếu hồ sơ hợp lệ hoặc yêu cầu bổ sung, chỉnh sửa nếu chưa đáp ứng đủ điều kiện.

Lưu ý: Tại các thành phố lớn như Hà Nội và TP.HCM, hồ sơ đăng ký thành lập công ty chỉ được tiếp nhận qua Cổng thông tin quốc gia về đăng ký doanh nghiệp. Vì vậy, để tránh việc phải nộp lại hồ sơ, bạn nên liên hệ trước với cơ quan chức năng để xác nhận quy trình và hình thức nộp.

Bước 2: Thủ tục xin giấy phép kinh doanh chứng khoán 

Sau khi nhận được giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, bạn cần chuẩn bị hồ sơ để xin giấy phép hoạt động (giấy phép con) cho lĩnh vực kinh doanh, đầu tư chứng khoán.

Hồ sơ xin giấy phép kinh doanh chứng khoán (giấy phép con)

Bộ hồ sơ cần thiết để xin giấy phép hoạt động kinh doanh chứng khoán bao gồm:

• Văn bản đề nghị cấp giấy phép kinh doanh chứng khoán (theo mẫu số 64).
• Hợp đồng thuê trụ sở hoặc giấy tờ chứng minh quyền sở hữu trụ sở (theo mẫu số 65).
• Danh sách nhân sự, cổ đông hoặc thành viên tham gia góp vốn.
• Lý lịch tư pháp của các chức danh quan trọng: chủ tịch hội đồng thành viên, thành viên hội đồng quản trị, chủ tịch công ty, tổng giám đốc (giám đốc).

Cơ quan cấp giấy phép

• Ủy ban Chứng khoán Nhà nước là cơ quan có thẩm quyền tiếp nhận và cấp giấy phép hoạt động cho công ty chứng khoán.

Thời gian và quy trình giải quyết

Sau khi tiếp nhận hồ sơ hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ tiến hành kiểm tra thực tế tại trụ sở của doanh nghiệp.

Trong vòng 20 ngày làm việc kể từ ngày tiếp nhận hồ sơ, cơ quan này sẽ gửi thông báo yêu cầu doanh nghiệp:

• Hoàn thiện các hạng mục cơ sở vật chất.
• Phong tỏa vốn góp tại ngân hàng thanh toán.
• Bố trí đầy đủ nhân sự theo quy định.
• Doanh nghiệp có thể sử dụng một phần vốn góp để đầu tư cơ sở vật chất nhưng phần còn lại phải được phong tỏa tại ngân hàng.

Lưu ý: Nếu sau tối đa 3 tháng, doanh nghiệp vẫn chưa hoàn thiện cơ sở vật chất và phong tỏa vốn, hồ sơ sẽ bị từ chối.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ cấp giấy phép trong vòng 5 ngày làm việc khi nhận được các tài liệu sau:

• Giấy xác nhận phong tỏa vốn.
• Biên bản kiểm tra cơ sở vật chất.
• Các giấy tờ liên quan khác.

Xem thêm: Điều Kiện, Thủ Tục Thành Lập Công Ty Mới Nhất 2025

Những việc cần thực hiện sau khi mở công ty chứng khoán 

Sau khi nhận được giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp và giấy phép kinh doanh trong lĩnh vực chứng khoán, doanh nghiệp cần tiếp tục thực hiện các thủ tục sau:

Nộp tờ khai lệ phí môn bài 

Doanh nghiệp cần hoàn thành thủ tục kê khai và nộp lệ phí môn bài theo đúng quy định. Nếu bạn muốn đơn giản hóa quá trình này, có thể tham khảo dịch vụ khai thuế ban đầu của Luật Gia Khang với chi phí vô cùng phải chăng.

Dịch vụ của Luật Gia Khang bao gồm 7 công việc chính, trong đó có khai và nộp lệ phí môn bài, cụ thể:

• Mở và thông báo tài khoản ngân hàng với cơ quan thuế.
• Làm thủ tục mua hóa đơn điện tử và hướng dẫn sử dụng.
• Đăng ký mua chữ ký số.
• Đăng ký tài khoản kê khai thuế điện tử.
• Đăng ký hình thức kế toán và phương pháp khấu hao tài sản cố định.
• Soạn thảo hồ sơ khai thuế ban đầu và nộp tờ khai lệ phí môn bài lần đầu.
• Thay mặt doanh nghiệp nộp lệ phí môn bài.

Lưu ý: Chi phí mua hóa đơn điện tử và chữ ký số sẽ do khách hàng thanh toán trực tiếp cho nhà cung cấp.

Treo biển hiệu công ty 

Doanh nghiệp cần lắp đặt bảng hiệu tại trụ sở chính với đầy đủ thông tin như tên công ty, địa chỉ, mã số thuế, số điện thoại,… Nội dung trên bảng hiệu phải khớp với thông tin trong giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh để đảm bảo tuân thủ đúng quy định.

Tham gia bảo hiểm xã hội cho người lao động 

Sau khi nhận giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh, doanh nghiệp có nghĩa vụ tham gia bảo hiểm xã hội cho người lao động. Việc không tuân thủ quy định này có thể bị xử phạt hành chính với mức phạt từ 500.000 đồng đến 75.000.000 đồng. 

Thuê kế toán viên để xử lý chứng từ, sổ sách 

Doanh nghiệp cần thực hiện sổ sách và chứng từ kế toán theo đúng quy định của chế độ kế toán hiện hành. Vì vậy, ngay sau khi nhận giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh, doanh nghiệp cần thuê kế toán viên để xử lý các chứng từ và sổ sách kế toán phát sinh.

Các câu hỏi thường gặp 

Mã ngành chứng khoán là gì? 

Mã 6612: Môi giới hợp đồng hàng hóa và chứng khoán.

Cần bao nhiêu vốn để có thể kinh doanh chứng khoán?

Mức vốn pháp định của công ty đầu tư chứng khoán sẽ phụ thuộc vào từng loại hình nghiệp vụ kinh doanh, cụ thể như sau:

• 10 tỷ đồng cho tư vấn đầu tư chứng khoán.
• 25 tỷ đồng cho môi giới chứng khoán.
• 100 tỷ đồng cho tự doanh chứng khoán.
• 165 tỷ đồng cho bảo lãnh phát hành chứng khoán.

Như vậy, các thông tin về thủ tục thành lập công ty chứng khoán đã được Luật Gia Khang chia sẻ chi tiết trong bài viết trên đây. Hy vọng những thông tin này sẽ giúp bạn nắm bắt được quy trình và các yêu cầu cần thiết để thành lập công ty chứng khoán một cách thuận lợi.

Tham khảo:

Dịch Vụ Thành Lập Công Ty TNHH Trọn Gói, Giá Rẻ Chỉ Từ 750K

Dịch Vụ Thành Lập Công Ty Cổ Phần Nhanh Chóng, Uy Tín

Dịch Vụ Thành Lập Văn Phòng Đại Diện Trọn Gói Tại Việt Nam