Điều Kiện, Thủ Tục Thành Lập Công Ty Quản Lý Quỹ Mới Nhất

Việc thành lập công ty quản lý quỹ đòi hỏi doanh nghiệp phải đáp ứng các điều kiện pháp lý chặt chẽ, nhằm đảm bảo tính minh bạch và an toàn cho hoạt động tài chính. Trong bài viết này, Luật Gia Khang sẽ chia sẻ các thông tin về điều kiện, thủ tục thành lập công ty quản lý quỹ năm 2024 để bạn tham khảo.

Công ty quản lý quỹ là gì? 

Theo pháp luật hiện hành, công ty quản lý quỹ là một loại hình doanh nghiệp hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán, thực hiện các nhiệm vụ chuyên môn như quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư và cung cấp dịch vụ tư vấn đầu tư.

Nói một cách khác, đây là mô hình doanh nghiệp tài chính trung gian, chịu trách nhiệm tiếp nhận, quản lý các nguồn vốn từ nhà đầu tư, đáp ứng nhu cầu đầu tư dài hạn và trung hạn.

Công ty quản lý quỹ cần tuân thủ nghiêm ngặt các quy định pháp lý trong lĩnh vực chứng khoán và đảm bảo thực hiện nghiệp vụ chuyên môn một cách minh bạch, hiệu quả.

Có thể bạn quan tâm: Điều Kiện Và Thủ Tục Thành Lập Công Ty Chứng Khoán

Vai trò của công ty quản lý quỹ 

Các công ty quản lý quỹ giữ vai trò như những tổ chức đầu tư chuyên nghiệp, góp phần mở rộng cơ hội đầu tư cho công chúng và thúc đẩy sự phát triển ổn định của thị trường chứng khoán. Đồng thời, họ còn có khả năng huy động nguồn vốn từ các nhà đầu tư quốc tế, mang lại dòng vốn an toàn từ nước ngoài vào Việt Nam, qua đó thúc đẩy xu hướng đầu tư chuyên nghiệp và tăng cường hội nhập với thị trường toàn cầu.

Bên cạnh đó, các công ty quản lý quỹ còn hỗ trợ quản lý tài sản cho các tổ chức tài chính lớn, giúp các ngân hàng và tổ chức tài chính khác nâng cao tính chuyên nghiệp trong các hoạt động đầu tư. Hiện nay, nhiều ngân hàng, công ty bảo hiểm và tổ chức chứng khoán đã chuyển giao hoạt động đầu tư tài chính cho các công ty quản lý quỹ để áp dụng các mô hình đầu tư tiên tiến trên toàn cầu.

Điều kiện thành lập công ty quản lý quỹ 

Dưới đây là các điều kiện thành lập công ty quản lý quỹ:

Điều kiện về trụ sở, trang thiết bị và cơ sở vật chất 

Trụ sở của công ty quản lý quỹ phải được đảm bảo quyền sử dụng với thời hạn tối thiểu một năm, tính từ thời điểm hoàn tất hồ sơ đăng ký thành lập công ty theo quy định pháp luật.

Để đảm bảo hoạt động trong lĩnh vực kinh doanh chứng khoán, trụ sở cần đáp ứng các tiêu chuẩn về cơ sở vật chất, trang thiết bị văn phòng, hệ thống máy tính, phần mềm phục vụ phân tích đầu tư, quản lý rủi ro và lưu trữ tài liệu. Ngoài ra, cần trang bị các thiết bị đảm bảo an toàn, an ninh cho môi trường làm việc, phù hợp với quy trình nghiệp vụ chứng khoán. Tuy nhiên, đối với hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán thì yêu cầu này có thể được giảm bớt và không cần áp dụng đầy đủ điều kiện về trang thiết bị cụ thể.

Điều kiện về nhân sự 

Công ty quản lý quỹ cần chuẩn bị danh sách nhân sự dự kiến, đảm bảo tối thiểu có 05 nhân viên sở hữu chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ. Danh sách này cũng phải bao gồm Tổng Giám Đốc (hoặc Giám Đốc) và Phó Tổng Giám Đốc (hoặc Phó Giám Đốc) phụ trách nghiệp vụ (nếu có).

Nhân sự phải đáp ứng các tiêu chuẩn sau:

• Không trong quá trình bị truy cứu trách nhiệm hình sự, thi hành án tù hoặc bị cấm hoạt động kinh doanh theo quy định pháp luật.
• Không vi phạm hoặc bị xử phạt trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán trong vòng 6 tháng tính đến thời điểm nộp hồ sơ.
• Có ít nhất 4 năm kinh nghiệm làm việc trong các bộ phận nghiệp vụ thuộc tổ chức tài chính, bảo hiểm, ngân hàng hoặc trong các bộ phận tài chính, kế toán, đầu tư tại doanh nghiệp khác.

Ngoài ra, các ứng viên cần sở hữu Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ hoặc một trong các bằng cấp, chứng chỉ quốc tế tương đương như:

• Chứng chỉ hành nghề quản lý tài sản từ các quốc gia thành viên Tổ chức Hợp tác và Phát triển Kinh tế (OECD).
• Chứng chỉ quốc tế về phân tích đầu tư như CIIA cấp độ II (Certified International Investment Analyst – Final Level) hoặc CFA cấp độ II (Chartered Financial Analyst Level II).

Điều kiện về vốn pháp định 

Mức vốn pháp định của công ty quản lý quỹ trong nước và chi nhánh của công ty quản lý quỹ nước ngoài hoạt động tại Việt Nam được quy định là 25 tỷ đồng.

Điều kiện về thành viên góp vốn và cổ đông 

Cơ cấu cổ đông và các điều kiện đối với thành viên góp vốn phải đáp ứng các quy định chi tiết tại Điều 71 Nghị định số 58/2012/NĐ-CP, bao gồm các khoản 5, 6, 8 và 10. Đối với nhà đầu tư nước ngoài, các yêu cầu cụ thể được quy định tại khoản 21 và 24, Điều 1 Nghị định số 60/2015/NĐ-CP.

Nếu công ty quản lý quỹ được thành lập dưới dạng công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên thì chủ sở hữu bắt buộc phải là một trong các tổ chức sau: doanh nghiệp bảo hiểm, ngân hàng thương mại, công ty chứng khoán hoặc tổ chức nước ngoài. Quy định này được đề cập tại Điều 4 của Nghị định số 86/2016/NĐ-CP. Bên cạnh đó, các nhà đầu tư cũng phải tuân thủ đầy đủ các quy định hiện hành về thủ tục và điều kiện thành lập doanh nghiệp.

Điều kiện về năng lực tài chính đối với cổ đông và thành viên góp vốn 

Đối với cá nhân

Cá nhân tham gia góp vốn phải sử dụng vốn tự có và cung cấp bằng chứng chứng minh khả năng tài chính. Số vốn này có thể là tiền đồng Việt Nam hoặc ngoại tệ tự do chuyển đổi với giá trị tối thiểu bằng mức vốn dự kiến góp để thành lập công ty quản lý quỹ. Ngân hàng phải xác nhận khả năng tài chính này trong thời gian không quá 30 ngày kể từ thời điểm nộp hồ sơ hợp lệ.

Đối với tổ chức

Tổ chức góp vốn chỉ được sử dụng vốn chủ sở hữu và các nguồn vốn hợp lệ theo quy định pháp luật. Báo cáo tài chính của năm gần nhất đã qua kiểm toán không được có ngoại trừ và phải thỏa mãn các điều kiện sau:

 

• Có lãi trong 2 năm liền kề trước khi xin phép thành lập công ty quản lý quỹ và không có lỗ lũy kế tại thời điểm nộp hồ sơ.
• Phần vốn chủ sở hữu còn lại sau khi trừ tài sản dài hạn phải ít nhất bằng số vốn dự kiến góp. Đồng thời, vốn lưu động cũng phải tối thiểu bằng mức vốn này.
• Nếu tổ chức tham gia góp vốn là công ty bảo hiểm, ngân hàng thương mại hoặc công ty chứng khoán thì phải không nằm trong tình trạng bị kiểm soát, kiểm soát đặc biệt hoặc đình chỉ hoạt động. Hơn nữa, tổ chức này cần tuân thủ các quy định pháp luật chuyên ngành liên quan đến điều kiện tham gia góp vốn và đầu tư.

Xem thêm: Dịch Vụ Thành Lập Công Ty Vốn Nước Ngoài Tại Luật Gia Khang

Thủ tục thành lập công ty quản lý quỹ 

Theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP, thủ tục thành lập công ty quản lý quỹ gồm các bước sau:

Bước 1: Lựa chọn loại hình doanh nghiệp và chuẩn bị hồ sơ

Doanh nghiệp cần xác định loại hình tổ chức công ty quản lý quỹ (Công ty TNHH một thành viên, TNHH hai thành viên trở lên hoặc Công ty cổ phần) và chuẩn bị hồ sơ đăng ký theo quy định. Hồ sơ bao gồm:

• Giấy đề nghị thành lập doanh nghiệp theo mẫu số 64 tại Phụ lục Nghị định 155/2020/NĐ-CP.
• Văn bản thỏa thuận giữa các cổ đông hoặc thành viên góp vốn và quyết định của chủ sở hữu công ty kèm theo thông tin chi tiết về công ty dự kiến thành lập.
• Hợp đồng thuê trụ sở, tài liệu chứng minh quyền sử dụng trụ sở và bản mô tả về cơ sở vật chất phục vụ hoạt động.
• Danh sách nhân sự chủ chốt, gồm thành viên Hội Đồng Quản Trị, Chủ Tịch Hội Đồng Thành Viên, Chủ Tịch Công Ty, Tổng Giám Đốc (hoặc Giám Đốc) kèm lý lịch tư pháp của từng cá nhân.
• Danh sách thành viên góp vốn hoặc cổ đông, bao gồm thông tin cá nhân (đối với cá nhân) hoặc giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp (đối với tổ chức). Đi kèm với báo cáo tài chính và cam kết tuân thủ quy định pháp luật về việc thành lập công ty.
• Quyết định của cấp có thẩm quyền liên quan đến quy trình nghiệp vụ, kiểm soát nội bộ và quản lý rủi ro của công ty. 
• Dự thảo điều lệ công ty.

Bước 2: Gửi hồ sơ đến cơ quan chức năng có thẩm quyền

Hồ sơ đăng ký thành lập công ty quản lý quỹ cần được nộp cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (cơ quan chịu trách nhiệm xem xét và phê duyệt). Sau khi hồ sơ được kiểm tra và đáp ứng đầy đủ yêu cầu, Ủy ban này sẽ cấp Giấy phép thành lập và hoạt động cho công ty quản lý quỹ theo địa chỉ trụ sở đã đăng ký.

Bước 3: Cơ quan có thẩm quyền tiến hành kiểm tra, giải quyết hồ sơ và thông báo kết quả

Sau khi tiếp nhận hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ tiến hành kiểm tra. Sau 20 ngày kể từ khi nhận hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, Ủy ban này sẽ yêu cầu doanh nghiệp hoàn thiện các điều kiện về cơ sở vật chất, phong tỏa vốn góp và chuẩn bị nhân sự đầy đủ. Doanh nghiệp cần sử dụng vốn góp của cổ đông và thành viên góp vốn để đầu tư vào cơ sở vật chất, đồng thời phong tỏa phần vốn còn lại tại ngân hàng thanh toán. Sau khi nhận được Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán, phần vốn này sẽ được giải tỏa.

Nếu sau 03 tháng kể từ thông báo của Ủy ban mà doanh nghiệp chưa hoàn tất các yêu cầu trên thì cơ quan có thẩm quyền sẽ từ chối cấp phép.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ cấp Giấy phép trong vòng 05 ngày làm việc kể từ khi nhận được xác nhận phong tỏa vốn, biên bản kiểm tra cơ sở vật chất và các tài liệu hợp lệ. Trong trường hợp từ chối cấp phép, cơ quan này sẽ thông báo lý do từ chối cho doanh nghiệp bằng văn bản.

Bước 4: Khắc con dấu công ty

Doanh nghiệp cần tiến hành đăng ký mã số thuế và sau đó khắc con dấu theo quy định pháp luật. Doanh nghiệp có quyền quyết định mẫu, kiểu dáng và số lượng con dấu nhưng phải đảm bảo rằng con dấu chứa đầy đủ thông tin cần thiết như tên công ty, mã số doanh nghiệp. Sau khi hoàn tất việc khắc con dấu, doanh nghiệp phải tiến hành công bố mẫu dấu này trên Cổng thông tin đăng ký doanh nghiệp.

Xem thêm: Điều Kiện, Thủ Tục Thành Lập Công Ty Mới Nhất

Hồ sơ xin cấp giấy phép hoạt động cho công ty quản lý quỹ 

Hồ sơ bao gồm các tài liệu sau:

• Giấy đề nghị cấp giấy phép thành lập công ty và hoạt động.
• Biên bản họp và nghị quyết của cổ đông, thành viên góp vốn hoặc quyết định của chủ sở hữu về việc thành lập công ty quản lý quỹ, bao gồm các nội dung sau: Tên đầy đủ, tên giao dịch bằng tiếng Việt và tiếng Anh, tên viết tắt của công ty và địa chỉ trụ sở chính; Vốn điều lệ, danh sách cổ đông, thành viên góp vốn, thông tin về số cổ phần, mệnh giá, giá trị cổ phần và tỷ lệ sở hữu của từng cổ đông hoặc chi tiết về phần vốn góp và tỷ lệ sở hữu của từng thành viên góp vốn; Thông qua điều lệ công ty, các phương án kinh doanh và người đại diện sẽ hoàn tất thủ tục thành lập.
• Điều lệ công ty.
• Hợp đồng thuê trụ sở hoặc quyết định cấp phép sử dụng mặt bằng, kèm giấy tờ chứng minh quyền sở hữu hoặc quyền sử dụng mặt bằng từ chủ sở hữu hoặc bên cho thuê.
• Phương án hoạt động kinh doanh trong 3 năm đầu, bao gồm quy trình quản lý quỹ, quản lý danh mục đầu tư, phân bổ tài sản, quản lý rủi ro, kiểm soát nội bộ và đạo đức nghề nghiệp.
• Tài liệu xác minh khả năng tài chính, bao gồm: Xác nhận ngân hàng về số dư tiền đồng Việt Nam hoặc ngoại tệ tự do chuyển đổi (đối với cá nhân); Báo cáo tài chính năm gần nhất đã kiểm toán và báo cáo tài chính quý gần nhất (đối với tổ chức); Báo cáo tài chính đã kiểm toán trong năm gần nhất (đối với công ty mẹ, tập đoàn; Báo cáo tài chính định kỳ về an toàn tài chính và vốn trong 2 năm gần nhất (đối với ngân hàng, doanh nghiệp bảo hiểm, công ty chứng khoán)
• Hồ sơ cá nhân của cổ đông, thành viên góp vốn và người đại diện theo ủy quyền, kèm lý lịch tư pháp không quá 6 tháng tính từ ngày nộp hồ sơ.
• Bản sao hợp lệ chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ hoặc các chứng chỉ quốc tế của thành viên ban điều hành và nhân viên nghiệp vụ.
• Cam kết của thành viên góp vốn, cổ đông về việc đáp ứng các điều kiện tham gia góp vốn.

Các quy định về hoạt động của công ty quản lý quỹ 

Công ty quản lý quỹ chủ yếu hoạt động trong việc quản lý vốn và tài sản, thực hiện đầu tư vào các danh mục khác nhau để tối ưu hóa giá trị của quỹ. Các hoạt động chính của công ty quản lý quỹ bao gồm:

• Quản lý quỹ đầu tư: Huy động vốn và quản lý tài sản, tập trung vào chiến lược đầu tư danh mục, đồng thời thực hiện các kế hoạch đầu tư chuyên nghiệp và có hệ thống.
• Nghiên cứu: Phân tích thị trường, giá trị tài chính và các cơ hội đầu tư, đồng thời thực hiện các nhiệm vụ hỗ trợ quản lý danh mục đầu tư.
• Tư vấn đầu tư và tài chính: Cung cấp các dịch vụ tư vấn đầu tư và quản trị tài chính cho khách hàng, giúp tối ưu hóa các khoản đầu tư và gia tăng giá trị tài sản của nhà đầu tư thông qua các công cụ tài chính chuyên dụng.

Dịch vụ thành lập công ty quản lý quỹ tại Luật Gia Khang 

Luật Gia Khang tự hào là đơn vị cung cấp dịch vụ thành lập công ty quản lý quỹ chuyên nghiệp nhất trên thị trường, đáp ứng đầy đủ yêu cầu pháp lý và giúp doanh nghiệp của bạn nhanh chóng đi vào hoạt động trong lĩnh vực tài chính – đầu tư. Với đội ngũ luật sư và chuyên gia giàu kinh nghiệm, Luật Gia Khang cam kết mang đến cho bạn giải pháp toàn diện, hiệu quả và tối ưu nhất. 

Lý do chọn dịch vụ thành lập công ty quản lý quỹ tại Luật Gia Khang:

• Tư vấn toàn diện về pháp lý: Luật Gia Khang sẽ tư vấn chi tiết về các quy định pháp luật liên quan đến việc thành lập công ty quản lý quỹ, từ yêu cầu vốn điều lệ, cơ cấu cổ đông đến các thủ tục cần thiết để đăng ký thành lập.
• Đảm bảo tuân thủ quy định của pháp luật: Dịch vụ của Luật Gia Khang giúp doanh nghiệp của bạn đảm bảo tuân thủ đầy đủ các quy định của Nghị định, Thông tư và các luật liên quan đến ngành quản lý quỹ, tránh những rủi ro pháp lý không đáng có.
• Hỗ trợ hoàn thiện hồ sơ và thủ tục: Luật Gia Khang sẽ hỗ trợ bạn chuẩn bị và nộp hồ sơ thành lập công ty quản lý quỹ, từ các giấy tờ cần thiết cho đến việc xin cấp giấy phép hoạt động, giúp bạn tiết kiệm thời gian và công sức.
• Tư vấn chiến lược đầu tư và quản lý tài chính: Luật Gia Khang không chỉ hỗ trợ về mặt pháp lý mà còn tư vấn về chiến lược đầu tư, giúp công ty của bạn xây dựng một kế hoạch kinh doanh bền vững và hiệu quả.
• Đồng hành lâu dài: Sau khi công ty quản lý quỹ được thành lập, Luật Gia Khang vẫn tiếp tục đồng hành, hỗ trợ bạn trong việc duy trì hoạt động hợp pháp và phát triển doanh nghiệp trong lĩnh vực tài chính.

Với dịch vụ thành lập công ty quản lý quỹ tại Luật Gia Khang, bạn không chỉ có sự hỗ trợ pháp lý đáng tin cậy mà còn được tư vấn và đồng hành xuyên suốt quá trình hoạt động của công ty. Hãy liên hệ ngay với Luật Gia Khang để nhận sự hỗ trợ tận tâm và chuyên nghiệp.

Các câu hỏi thường gặp 

Những quy định liên quan đến việc đặt tên cho công ty quản lý quỹ là gì? 

Tên công ty quản lý quỹ phải tuân thủ một cấu trúc cụ thể, bao gồm các yếu tố sau: Loại hình doanh nghiệp + Cụm từ “quản lý quỹ” + Tên riêng của công ty.

Lệ phí nộp hồ sơ và xin Giấy phép đăng ký thành lập công ty quản lý quỹ là bao nhiêu? 

Lệ phí cấp Giấy phép hoạt động cho công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và công ty đầu tư chứng khoán là 30 triệu VND/giấy phép.

Thời gian cần thiết để nhận Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty quản lý quỹ là bao lâu? 

Sau khi nộp hồ sơ hợp lệ cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, doanh nghiệp sẽ nhận được giấy phép thành lập và hoạt động cho công ty quản lý quỹ trong vòng tối đa 4 tháng. Tuy nhiên, thời gian này có thể được rút ngắn từ 1 đến 2 tháng, tùy vào tiến độ hoàn thiện thủ tục của doanh nghiệp.

Liệu việc đầu tư vào công ty quản lý quỹ có tiềm ẩn rủi ro không?

Đầu tư vào công ty quản lý quỹ có thể đối mặt với một số rủi ro như: sự biến động của thị trường làm giảm giá trị đầu tư, hiệu quả quản lý quỹ không đạt yêu cầu, khó khăn trong việc rút vốn và thay đổi trong các quy định pháp lý. Ngoài ra, các khoản phí quản lý cao cũng có thể ảnh hưởng đến lợi nhuận. Do đó, nhà đầu tư cần thận trọng và xem xét kỹ lưỡng trước khi đưa ra quyết định.

Trên đây là các thông tin về điều kiện, thủ tục thành lập công ty quản lý quỹ mà Luật Gia Khang muốn chia sẻ đến bạn. Hy vọng những thông tin này sẽ giúp bạn hiểu rõ hơn về quy trình và các yêu cầu cần thiết để thành lập công ty quản lý quỹ một cách thuận lợi, hợp pháp.

Tham khảo:

Điều Kiện, Thủ Tục Thành Lập Công Ty Liên Doanh

Điều Kiện, Hồ Sơ Thủ Tục Thành Lập Công Ty Kế Toán

Điều Kiện Và Thủ Tục Thành Lập Công Ty Thời Trang